参考答案[错误]

146.

题干: 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，根据损失大小来决定是否承担责任。

参考答案[错误]

147.

题干: 任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。

参考答案[错误]

148.

题干: 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由证监会派出机构处理，并在处理完毕后向期货业协会通报。

参考答案[错误]

149.

题干: 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。

参考答案[错误]

150.

题干: 期货经营机构发现所聘用的期货从业人员有违规行为的，应当作出处理，并在10个工作日内向中国期货业协会报告。

参考答案[错误]

151.

题干: 中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。

参考答案[错误]

152.

题干: 在我国，设立期货交易所必须经过中国证监会的批准。

参考答案[正确]

153.

题干: 期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。

参考答案[错误]

154.

题干: 一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。

参考答案[正确]

155.

题干: 某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。

参考答案[正确]

156.

题干: 期货经纪公司高级管理人员离开推荐公司后，其高级管理人员任职资格仍然有效。

参考答案[错误]

157.

题干: 一个经允许参与境外期货套期保值交易的企业，在签定了一个6个月的现货商品进口合同后，对该合同进行保值而持有的期货头寸最长只能持有半年。

参考答案[正确]

158.

题干: 中国证监会对有期货违法嫌疑的单位和个人有权进行询问、调查；对有证据证明有转移或者隐匿违法资金迹象的，可以予以冻结。

参考答案[错误]

159.

题干: 为提供最佳服务并发挥专业优势，期货经纪公司应鼓励客户对职业资格优良的期货经纪人进行全权委托。

参考答案[错误]

160.

题干: 期货纠纷案件中，当期货公司为债务人，人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金帐户中的资金，但可以冻结、划拨专用结算帐户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金。

参考答案[错误]

不定项选择题

不定项选择题

161.

题干: 期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示（ ）。

A: 中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时

B: 公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录

C: 其客户涉嫌违反国家法律法规的行为

D: 公司出现重大财务风险

参考答案[AD]

162.

题干: 某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是（ ）。

A: 经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认

B: 由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认

C: 由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认

D: 经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消

参考答案[A]

163.

题干: 彭某是甲期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。甲期货公司指派彭某为范某提供交易服务。后彭某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和彭某都没有将此情况告知范某。范某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给彭某，而彭某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了范某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，（