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期货从业人员考试试卷(法律法规部分)

来源: 点击: 更新时间:2006-9-15 17:58:44

A: 所在期货经纪公司人事部门

B: 原工作单位保卫部门

C: 原工作单位人事部门

D: 户籍所在地派出所

参考答案[D]

60.

题干: 下列( )不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。

A: 健全性原则

B: 合理性原则

C: 制度先行原则

D: 相互制约原则

参考答案[C]

多选题

61.

题干: 保证金可以以( )方式支付。

A: 现金

B: 本票

C: 汇票

D: 支票

参考答案[ABCD]

62.

题干: 期货交易所会员享有的权利包括( )。

A: 参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权

B: 按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

C: 联名提议召开会员大会

D: 按照规定转让会员资格

参考答案[ACD]

63.

题干: 境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当( )。

A: 交易活跃

B: 交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性

C: 管理规范

D: 上市品种齐全

参考答案[ABC]

64.

题干: 期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )。

A: 健全性原则

B: 有效性原则

C: 合理性原则

D: 相互制约原则

参考答案[ACD]

65.

题干: 下列属于期货从业人员的有( )。

A: 期货公司总经理

B: 期货交易所的电脑管理人员

C: 期货公司后勤服务人员

D: 期货公司投资咨询顾问

参考答案[ABD]

66.

题干: 在我国,交割仓库不得有( )行为。

A: 出具虚假仓单

B: 违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库

C: 泄露与期货交易有关的商业秘密

D: 参与期货交易

参考答案[ABCD]

67.

题干: 期货交易所的工作人员履行职务,遇到与( )有利害关系的情形时,应当回避。

A: 本人

B: 父母

C: 配偶

D: 子女

参考答案[ABCD]

68.

题干: 在我国,期货经纪公司应当保证期货( )资料的完整和安全。

A: 交易

B: 结算

C: 交割

D: 价格

参考答案[ABC]

69.

题干: 人民法院审理( )案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。

A: 期货合同纠纷

B: 期货侵权纠纷

C: 期货违约纠纷

D: 无效的期货交易合同纠纷

参考答案[BD]

70.

题干: 在我国,任何单位或者个人不得使用( )进行期货交易。

A: 信贷资金

B: 财政资金

C: 自有资金

D: 银行资金

参考答案[ABD]

71.

题干: 在我国,( )从事期货交易限于从事套期保值业务。

A: 国有企业

B: 国有控股企业

C: 金融机构

D: 事业单位

参考答案[AB]

72.

题干: 下列关于我国公司从事境外期货交易的表述,( )是正确的。

A: 未经批准,任何单位或者个人不得直接或间接从事境外期货交易

B: 从事境外期货交易须经中国证监会批准

C: 从事境外期货交易需报国务院批准

D: 期货经纪公司禁止从事境外期货交易

参考答案[ACD]

73.

题干: 期货交易所章程中应当载明的事项包括( )。

A: 设立目的和职能

B: 名称、住所和营业场所

C: 注册资本及其构成

D: 对会员的纪律处分

参考答案[ABCD]

74.

题干: 期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。

A: 会员资格的取得条件和程序

B: 会员资格的变更条件和程序

C: 对会员的监督管理

D: 会员违规、违约行为处理办法

参考答案[ABCD]

75.

题干: 下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )。

A: 居间人可以是公民也可以是法人

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