二、多选题（每题3分，共30分）

1、  法人客户在我公司开户时，必须提供下列相关的资料：（         ）

A、  企业营业执照；B、法人代表证明书；C、法人代表委托书；

D、税务登记证；E、资金来源说明；F、企业代码证；

G、法人公章；H、期货经纪合同中涉及的客户方所有人的身份证复印件等。

2、 三家期货交易所对实物交割中的买卖方会员交付货款或者标准仓单的时间有不同的规定，且必须在交割规定的时间内完成，请列出相关的货款或者标准仓单交付期限：大连是（   ），上海是（   ），郑州是（   ）。

    A、买、卖方会员必须在最后交割日下午二时之前将货款或标准仓单和相应的增值税专用发票交入交易所；

B、买、卖方会员必须在最后交割日上午十时之前将货款或标准仓单交到交易所；

C、买、卖方会员必须在交割日上午九时之前将货款或标准仓单交入交易所。

3、在实物交割中，各交易所对增值税发票的开具要求有不同的规定，下列陈述是正确的有（      ）

A、大连商品交易所规定：交割卖方客户给对应的买方客户开具增值税发票，客户开具的增值税发票由双方会员转交、领取并协助核实，交易所负责监督；

B、上海期货交易所规定：交易所向买方会员开具增值税专用发票,向卖方会员收取增值税专用发票。买方会员向买方客户开具增值税专用发票,向交易所收取增值税专用发票。卖方会员向交易所开具增值税专用发票,向卖方客户收取增值税专用发票。卖方会员最迟须在最后交割日将增值税专用发票交至交易所；

C、郑州商品交易所规定：自2002年6月1日起，交割卖方投资者给对应的买方投资者开具增值税发票，投资者开具的增值税发票由双方会员转交、领取并协助核实，交易所负责监督；

D、以上都正确。

4、期货交易的盈亏结算包括（             ）    
A、交易盈亏结算    B、持仓盈亏结算
C、平仓盈亏结算    D、对冲盈亏结算    
E、利润盈亏结算   

5、个人客户可否进行交割的规定三家交易所都不同，下面说法正确是（       ）。

A、大连商品交易所规定：客户的实物交割须由会员办理，并以会员名义在交易所进行。个人客户不允许交割；

B、上海期货交易所在交割方面，取消了个人客户不允许交割的限制，只要符合国家有关规定，个人客户可以进行实物交割。具体规定如下：客户的实物交割须由会员办理，并以会员名义在交易所进行。不能交付或者接收增殖税专用发票的客户不允许交割；

C、郑州商品交易所规定：客户的实物交割须由会员办理，并以会员名义在交易所进行。取消了个人客户不允许交割的限制；

       D、三家交易所只允许法人客户交割。

6、期货电子化交易协议或与采用电子化交易的投资者签订的经纪合同中应至少包括但不限于以下几项内容：(      )

A、双方的权力、义务；

B、期货经纪公司的免责条款；

C、交易结算报告、追加保证金通知和强行平仓通知的准备、查询和确认方式；

D、双方约定的电子化交易的具体方式和备份交易方式。

7、目前国内三家交易所为控制交易风险，实行了各种风险管理办法，具体有（      ）。

         A、保证金制度；   B、实物交割制度；  C、限仓制度 ；

 D、大户报告制度；  E、强行平仓制度  ； F、一户一码制  ；

   G、涨跌停板制度。

8、黄大豆1号期货合约的最低交易保证金为合约价值的5%。随着合约持仓量的增大，大连交易所将逐步提高该合约交易保证金比例，交易保证金收取标准分别为（        ）。

          A、40万手〈N，交易保证金为合约价值的10%；

          B、40万手〈N，交易保证金为合约价值的15%；

          C、35万手〈N≤40万手，交易保证金为合约价值的9%；

          D、35万手〈N≤40万手，交易保证金为合约价值的11%；

          E、30万手〈N≤35万手，交易保证金为合约价值的8%；  

          F、N ≤30万手，交易保证金为合约价值的5%。

9、下列在上海期货交易所交易的期货品种有（      ）。
A、铜    B、铝    C、胶合板    D、天然橡胶   E、籼米            

10、期货经纪公司可以接受客户委托，从事期货交易所上市期货合约的 (   )

A、      买卖 ；   B、结算 ；    C、代客理财；     D、融资；

E、 交割；    F、变相自营业务。