| 一、单选题
1．下列哪种证券的发行和交易不适用证券法？()
A．股票B．国库券C．公司债券D．基金券
2．在下列人员中，哪一位没有资格担任证券交易所的负责人?()
A．陈某，原甲公司监事，甲公司两年前已破产，现在读工商管理硕士
B．王某，现为某律师事务所的法律工作者
C．李某，5年前因出具虚假的资产评估报告被吊销资格证书
D．赵某，经济学博士，有丰富的知识和管理经验，但近因家庭问题欠债10万元，短期内无力偿还
3．在我国，证券交易所的设立由谁决定？()
A．国务院B．中国人民银行C．财政部D．证券监督管理机构
4．在下列哪种情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施？()
A．发现法人以个人名义买卖股票时
B．不可抗力的突发性事件发生时
C．为维护正常的交易秩序
D．因突发性事件而影响证券交易正常进行时
5．下列关于证券公司的表述中，哪一项是错误的？()
A．证券公司是以盈利为目的的企业法人
B．证券公司不再划分为经纪类证券公司和综合类证券公司
C．证券公司可以设立分支机构
D．证券公司不能进入证券的发行市场
6．公司申请其发行的债券上市交易，必须报经下列哪个机构核准？()
A．中国人民银行
B．证券监督管理机构
C．国务院授权的部门
D．证券交易所
7．某股份有限公司申请其公司债券上市交易，下列哪一项构成证券监督管理机构驳回其申请的理由？()
A．公司债券发行额为6000万元
B．公司债券的期限为3年
C．公司的净资产额为2000万元
D．公司债券发行规模已达净资产额的30％
8．下列关于证券交易的表述中，何者为正确？()
A．党政机关的工作人员不得买卖股票
B．为股票发行出具法律意见书的律师事务所和律师不得买卖该种股票
C．证券交易，可以采用集中交易的方式和其他方式进行
D．证券公司的从业人员不能持有、买卖股票，但是其成为证券公司的从业人员之前所持有的股票可以继续持有
9．证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司已发行股份的11％，其持有的该部分股票在此后陆续卖出的行为应如何认定？()
A．若在6个月内卖出的，行为违法
B．其卖出不受6个月时限的限制，收益归属于证券公司，损失也由证券公司承担
C．其卖出不受6个月时限的限制，但收益应归属于发行股票的公司
D．卖出时每减少5％应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告
二、多选题
1．某有限责任公司申请其公司债券上市，在下列情况下，哪些构成拒绝核准的正当理由()。
A．公司净资产额为人民币5000万元
B．公司债券的期限为2年
C．持有公司债券1000元以上的人数为1200人
D．公司债券实际发行额为人民币1000万元
2．选项所列哪些人依法不得持有、买卖股票？()
A．证券公司的从业人员
B．证券交易服务机构的从业人员
C．证券交易所的从业人员
D．证券登记结算机构的从业人员
3．国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准或者审批证券发行的决定，发现不符合法律、行政法规规定的，如何处理？()
A．应撤销决定
B．尚未发行的，应停止发行
C．保荐人不能证明自己没有过错的，要与发行人承担连带责任
D．已经发行的，证券持有人可以按照发行价并加算银行同期存款利息，要求发行人返还
4．选项所列哪些是证券登记结算机构应当履行的职能？()
A．接受投资者的委托代为买卖证券
B．证券的存管
C．向投资者提供证券的投资咨询服务
D．受发行人的委托派发证券权益
5．选项关于证券承销的表述中，哪些是正确的？()
A．证券承销有期限的限制，最长不得超过90日
B．从事证券承销的证券公司只能是综合类证券公司
C．向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
D．证券公司承销证券时应对公开募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，发现含有误导性陈述的，不得进行销售活动
6．依据证券法，下列有关上市公司收购的表述中，哪些是错误的？()
A．上市公司的收购有期限的限制，不得少于30日，并不得超过60日
B．上市公司的收购中涉及国家股的，只能采用协议收购的方式
C．收购行为完成后的12个月内，收购人对所持有的上市公司的股票不得转让
D．上市公司收购的收购人只能是法人投资者，个人投资者不能进行收购
7．上市公司为了提高自己股票的价格，在提供的中期报告里面伪造了大量吹嘘本公司业绩的材料，给投资者造成了重大损失，请问，对该损失可能承担责任的人包括：()
A．上市公司
B．该上市公司的控股股东
C．负责承销的证券公司的知情董事李某
D．该上市公司的保荐人
答案及解析
一、单选题
1．【答案】B
【考点】证券法的适用范围
【解析】《证券法》第2条规定，中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。
2．【答案】D
【考点】证券交易所负责人任职资格的限制性规定
【解析】证券交易所是证券市场上一个非常重要的主体，承担着一定的监督职能，对市场秩序和投资者利益的维护起着至关重要的作用。证券法对证券交易所的负责人的任职资格未从正面加以具体规定，而是从反面规定了哪些人不得担任证券交易所的负责人。《证券法》第108条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年。据此选项Ｄ是应选项。
【应注意的问题】解答本题应注意证券交易所在性质上虽然不是公司，但具有《公司法》第147条规定的情形的人也不得担任证券交易所的负责人。
3．【答案】A
【考点】证券交易所的设立
【解析】《证券法》第102条规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。因此，A为正确选项。
4．【答案】D
【考点】技术性停牌措施的采取
【解析】《证券法》第114条规定，因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。
【应注意的问题】并非突发事件一发生就要采取技术性停牌措施，必须突发时间影响到证券交易的正常进行。
5．【答案】D
【考点】证券公司
【解析】《证券法》第123条规定，本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司，因此，A项正确。
修订前的《证券法》对证券公司施行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司，经纪类证券公司只能从事从事证券经纪业务。而修订后的《证券法》则按照证券公司的业务范围进行管理，不再做上述划分。并且扩大了证券公司的业务范围。因此，B项正确。
6．【答案】D
【解析】《证券法》第48条规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。因此，D项正确。
【应注意的问题】注意《证券法》修订前后对此的不同规定，修订前的《证券法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，必须报经国务院证券监督管理机构核准。
7．【答案】C
【考点】公司债券上市的条件
【解析】《证券法》第57条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：(一)公司债券的期限为一年以上；(二)公司债券实际发行额不少于人民币五千万元；(三)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。因此，AB项符合证券上市的条件，不够成驳回申请的理由。
《证券法》第16条规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：(一)股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；(二)累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；(三)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；(四)筹集的资金投向符合国家产业政策；(五)债券的利率不超过国务院限定的利率水平；(六)国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。因此，C项可以构成驳回申请的理由。
8．【答案】D
【考点】证券交易
【解析】《证券法》并未禁止党政机关工作人员买卖股票，因此A项错误。
《证券法》第45条规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。因此，B项表述错误。
《证券法》第40条规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。因此，C项正确。
《证券法》第43条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。因此， |
