（2005年2月18日  人民银行.财政部.发改委.证监会  中国人民银行公告[2005]第5号）

11.《证券交易所管理办法》

（2001年12月12日  证监会令第4号）

12.《证券登记结算管理办法》

（2006年4月7日  证监会令第29号）

13.《证券公司管理办法》

（2001年12月28日  证监会令第5号）

14.《外资参股证券公司设立规则》

（2002年6月1日  证监会令第8号）

15.《证券公司风险控制指标管理办法》

（2006年7月20日  证监会令第34号）

16.《关于发布证券公司净资本计算标准的通知》

（2006年7月20日  证监机构字[2006]161号）

17.《证券公司董事.监事和高级管理人员任职资格监管办法》

（2006年11月30日  证监会令第39号）

18.《网上证券委托暂行管理办法》

（2000年3月30日  证监信息字[2000]5号）

19.《客户交易结算资金管理办法》

（2001年5月16日  证监会令第3号）

20.《证券经营机构证券自营业务管理办法》

（1996年10月23日  证监[1996]6号）

21.《证券公司证券自营业务指引》

（2005年11月11日  证监机构字[2005]126号）

22.《证券公司客户资产管理业务试行办法》

（2003年12月18日  证监会令第17号）

23.《上市公司治理准则》

（2002年1月7日  证监会.国家经贸委  证监发[2002]1号）

24.《上市公司章程指引（2006年修订）》

（2006年3月16日 证监公司字[2006]38号）

25.《上市公司信息披露管理办法》

（2007年1月30日  证监会令第40号）

26.《上市公司收购管理办法》

（2006年7月31日  证监会令第35号）

27.《关于外国投资者并购境内企业的规定》

（2006年8月8日  商务部.国资委.税务总局.工商总局.证监会.外管局  商务部令2006年第10号）

28.《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》

（2005年12月31日  商务部.证监会.税务总局.工商总局.外管局  商务部令2005年第28号）

29.《关于上市公司重大购买.出售.置换资产若干问题的通知》

（2001年12月10日  证监公司字[2001]105号）

30.《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》

（2005年6月16日  证监发[2005]51号）

31.《关于规范上市公司对外担保行为的通知》

（2005年11月14日  证监会.银监会  证监发[2005]120号）

32.《上市公司股权激励管理办法（试行）》

（2005年12月31日  证监公司字[2005]151号）

33.《证券投资基金信息披露管理办法》

（2004年6月8日  证监会令第19号）

34.《证券投资基金销售管理办法》

（2004年6月25日  证监会令第20号）

35.《证券投资基金运作管理办法》

（2004年6月29日  证监会令第21号）

36.《证券投资基金管理公司管理办法》

（2004年9月16日  证监会令第22号）

37.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》

（2006年6月15日  证监基金字[2006]122号）

38.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》

（2004年9月22日  证监会令第23号）

39.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》

（2006年8月24日  证监会、人民银行、外管局  证监会令第36号）

(五) 证券交易所规则

1.《上海、深圳证券交易所交易规则》（2006年修订）

2.《上海、深圳证券交易所股票上市规则（2006年修订）》

3. 《上海、深圳证券交易所证券投资基金上市规则》（2004年修订）

4. 《上海、深圳证券交易所首次公开发行新股发行和上市指引》（2006年）