26. 证券交易的定义、特征
证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的(). (单项选择题)
1: A:不确定性   [错]
2: B:流动性   [错]
3: C:风险性   [对]
4: D:收益性   [错]

27. 客户资产管理业务资格
证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）。 (单项选择题)
1: A：5000万元   [错]
2: B：2亿元   [对]
3: C：5亿元   [错]
4: D：10亿元   [错]

28. 证券营业部机构设置与岗位责任制
证券营业部财务主管的职责不包括（）。 (单项选择题)
1: A：全面负责营业部的财务会计工作   [错]
2: B：为加强现金与支票的管理，可由财务主管兼任出纳   [对]
3: C：协助总部报表的合并   [错]
4: D：计算经营成果和纳税额   [错]

29. 债券种类与债券交易
一般来说,信用等级最高的债券是(). (单项选择题)
1: A:金融债券   [错]
2: B:公司债券   [错]
3: C:可转换债券   [错]
4: D:政府债券   [对]

30. 我国现行交割交收方式
目前我国B股的交收日为T+（）日。 (单项选择题)
1: A：0   [错]
2: B：1   [错]
3: C：2   [错]
4: D：3   [对]

31. 自营业务的内部控制制度
自营业务的决策制度要求做到（）。 (不定项选择题)
1: A：有专门的经营部门集中统一经营   [对]
2: B：根据管理层次明确不同的经营决策权限   [对]
3: C：投资额较大的决策由公司总经理决定   [错]
4: D：建立健全决策程序   [对]

32. 自营业务的含义与自营买卖对象
以下说法是正确的有（）。 (不定项选择题)
1: A：综合类证券公司可以进行证券自营业务   [对]
2: B：从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券   [错]
3: C：经纪类证券公司不可以进行证券自营业务   [对]
4: D：证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券   [对]

33. 金融期货与期权
金融期权的基本类型有(). (不定项选择题)
1: A:对冲期权   [错]
2: B:看涨期权   [对]
3: C:看跌期权   [对]
4: D:指数期权   [错]

34. 证券交易所会员资格
一般来说,证券交易所是从证券公司的()等方面规定入会的条件. (不定项选择题)
1: A:经营范围   [对]
2: B:承担风险和责任的资格及能力   [对]
3: C:组织机构   [对]
4: D:人员素质   [对]

35. 网上交易技术服务站的管理
申请设立网上交易服务站要提供的材料包括（）。 (不定项选择题)
1: A：网上证券委托业务资格批复文件   [对]
2: B：场地使用证明   [对]
3: C：技术服务站人员简历   [对]
4: D：技术服务站管理制度   [对]

36. 委托人的权利和义务
客户资产管理业务中客户应按合同规定（）。 (不定项选择题)
1: C：承担证券交易印花税   [对]
2: D：向证券公司支付管理报酬   [对]
3: A：向证券公司交付客户资产   [对]
4: B：承担证券交易佣金   [对]

37. 自营业务的含义与自营买卖对象
在证券交易所交易的（）是境内证券公司自营业务的买卖对象。 (不定项选择题)
1: A：人民币特种股票   [错]
2: B：公司或企业债券   [对]
3: C：国债   [对]
4: D：基金券   [对]

38. 客户资产管理业务含义
下列说法正确的有（）。 (不定项选择题)
1: A：客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司   [对]
2: B：客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为   [对]
3: C：客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同   [对]
4: D：客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资   [对]

39. 自营违规的处罚
经予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下（）。 (不定项选择题)
1: A：不配合证监会调查   [对]
2: B：不按规定上报自营业务资料   [对]
3: C：委托其他证券经营机构代为买卖证券   [对]
4: D：伪造、变造、销毁交易记录   [错]

40. 网上交易技术服务站的管理
网上交易技术服务站可以经营下列业务（）。 (不定项选择题)
1: A：提供网上证券交易业务咨询、技术指导   [对]
2: B：办理资金帐户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户   [对]
3: C：代理还本付息、分红派息   [错]
4: D：中国证监会批准的其他业务   [对]

41. 合格境外机构投资者证券交易管理
按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，应委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。
  [对]

42. 客户资产管理业务的禁止行为
客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺分担损失。
  [错]

43. 代办股份转让的基本规则
投资者参与股份转让，必须开立非上市股份公司股份转让账户。
  [对]

44. 网上累计投标询价发行的规则
根据网上累计投标询价发行的规则，当有效申购数量小于或等于公开发行总量时，认购价格为询价区间的底价。
  [对]

45. 代办股份转让的基本规则
投资者进行股份转让所使用的证券账户是中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的A股账户。
  [错]

46. 代办业务范围
代办股份转让主办券商代办业务之一是向投资者揭示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。
  [对]

47. 深圳证券交易所上市证券分红派息
若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T＋3日到达投资者账上。
  [错]

48. 证券交易所会员的定义
非法人地位的境内证券经营机构经申请可以成为交易所的普通会员.
  [错]

49. 客户资产管理业务的监督检查
证券公司进行年度审计时，应要求会计师事务所就各集合资产管理计划出具单项审计意见。
  [对]

50. 一般交割交收方式及适用范围
例行日交割交收是指证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后第十五个营业日内进行交割、交收。
  [错]

51. 证券价格有效申报范围
对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价范围并予以公告。
  [对]

52. 取得席位的条件、程序和批准
在我国,证券交易席位的编号是由中国证监会负责安排的.
  [错]

53. 委托指令的基本要素　
证券经纪商视行情的变化为客户修改委托指令，无须征得委托人的同意。
  [错]

54. 客户资产管理业务中证券公司的权利和义务
在集合资产管理计划中，客户不得汇集他人资金参与集合资产管理计划。
  [错]

55. 经纪业务的监督与检查
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
  [对]

56. 营业部的安全管理
证券营业部对支票等重要票据应确定由一名出纳员专人保管，停业时锁入保险箱内；印鉴、支票专用章要确定由一名会计人员专人保存，平时要注意保管。
  [对]

57. 挂牌、摘牌、停牌与复牌
根据有关规定，从2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间将由原来的交易日开市后停牌1小时改为交易日上午停牌半天。
  [错]

58. 回购交易清算的特点
证券回购的清算特点是一次交易、二次清算。
  [对]

59. 客户资产管理业务资格
综合类证券公司才能从事客户资产管理业务。
  [对]

60. 证券交易的风险防范
证券公司证券自营业务帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产或证券营运资金的50%.
  [错]