3、我国《公司法》规定，股票发行价格既可以与票面金额相等，也可以高于票面金额，还可以低于票面金额。

4、在对公司剩余财产的分配上，优先股股东排在债权人和普通股股东之前。

5、中央银行通过公开市场业务大量出售证券，使证券价格上升。

6、附新股认股权公司债按附新股认股权和债券本身能否分开分为：可分离型和非分离型。

7、在美国发行的外国债券称为武士债券。

8、债权人与财产所有人不同，不能被视为公司的内部构成分子，它与公司是相对立的。

9、欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。

10、1997 年 11 月，国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》。

11、基金管理人是基金一切活动的中心。

12、证券投资基金的收益是基金资产在运作过程中所产生的超过本金部分的价值。

13、我国《基金法》规定，基金份额持有人可以按照规定要求召开基金份额持有人大会。

14、金融工具现货交易的首要目的是套期保值，而金融期货交易的主要目的是筹资或投资。

15、对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值期权。

16、存托凭证是指在外国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证。

17、我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。

18、在代办股份转让系统中，一家公司可以委托多家公司代办其股份转让业务。

19、证券投资咨询公司的业务人员可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。

20、证券公司在美国称证券公司。

21、证券公司在英国称投资银行。

22、在股份有限公司中，如有必要，董事可兼任监事会监事。

23、董事、经理可以以公司资产为本公司的股东提供担保，因为其是公司资产的产权所有者。

24、虚假陈述民事赔偿案件中，当出现多个被告时，案件诉讼管辖权的确定原则是由发行人或上市公司所在地有管辖权的中级人民法院管辖。

25、国务院在《若干意见》中提出，必须做到稳步发展期货市场，为此，就要在严格控制风险的前提下，逐步推出为大宗商品生产者和消费者提供发现价格和套期保值功能的商品期货品种。

26、证券发行人按中国证监会颁布的《公司公开发行股票申请文件标准格式》制作申请文件，由主承销商推荐并向中国证监会申报，主承销商在报送申请文件前，应对发行人辅导半年。

27、外资参股证券公司包括境外股东受让、认购境内证券公司股权而变更的证券公司或者境外股东与境内股东共同出资设立的证券股份有限公司。

28、信息披露的时效性要求是指向公众投资者公开的信息应当具有最新性、及时性。公开资料反映的公司状态应为公司的现实状况，公开资料交付的时间不得超过法定期限。

29、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的三分之二票选举产生。

30、行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。

31、我国《基金法》规定，基金托管人应当履行编制中期和年度基金报告的职责。

32、现有开放式基金 A 和 B，其总资产分别为 60 亿元和 50 亿元，总负债分别为 30 亿元和

25 亿元，分别发行了 25 亿份和 20 亿份，则 A 的基金份额资产净值高于 B。

33、股票是投人股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。

34、证券投资基金是一种理想的直接投资工具。

35、按基金的组织形式不同，基金可分为契约型基金和公司型基金