考生须知：
一、本试卷满分100分，考试时间150分钟；
二、考生拿到试卷及答题卡后，应认真阅读考题及答题卡填写要求；
三、考生须按要求认真填写答题卡上各项内容；
四、答题卡上每题给出了ABCDE五个选项，对于单项选择题和多项选择题，E选项
是无效选项；对于判断题，CDE是无效选项；
五、考生须严格遵守考场规则，得到监考人员指令后方可开始答题；
六、考试结束后，考生须将试卷及答题卡放在桌上，不得带走。待监考人员收毕
清点后，方可离场。

一、 单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分）
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。

1.证券是指各类记载并代表（   ）的法律凭证的统称。
A.一定责任  B.一定权利
C.一定义务  D.一定收益

2.向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是（   ）。
A.国际证券  B.特定证券
C.私募证券  D.固定收益证券

3.证券的流通是通过承兑、贴现、（    ）实现的。
A.发行  B.交易
C.使用  D.登记

4.证券市场属于（   ）。
A.货币市场，与资本市场有关 B.货币市场，与资本市场无关
C.资本市场，与货币市场无关 D.资本市场，与货币市场有关

5.证券市场发展的新特点不包括（   ）。
A.金融证券化  B.投资者个人化
C.市场国际化  D.交易电子化

6.资本市场除包括证券市场外还包括（   ）。
A.可转让大额定期存单市场 B.拆借市场
C.黄金市场  D.一年以上的信贷市场

7.股票格式要求有公司盖章和（   ）签名。
A.发起人  B.董事长
C.总经理  D.持有人

8.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（   ）。
A.附权股  B.含权股
C.除权股  D.复权股

9.普通股票和优先股票是按（   ）分类的。
A.股东享有的权利  B.股票的格式
C.股票的价值     D.股东的风险和收益

10.无面额股票的价值与公司净资产价值（   ）。
A.同方向变化   B.反方向变化
C.相等          D.无关

11.清算价值是公司清算时每一股份所代表的（   ）。
A.票面价值  B.帐面价值
C.内在价值  D.实际价值

12.股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（   ）。
A.现值        B.期值
C.贴现值  D.复利值

13.影响股票价格最基本的因素是（   ）。
A.预期股息  B.分配政策
C.税收政策  D.股本结构

14.境外上市外资股（   ）。
A.以外币标明面值                 B.以人民币标明面值，以外币认购
C.以外币标明面值，以人民币认购   D.以人民币标明面值，以人民币认购

15.累积优先股的股息发放应该包括（   ）。
A.当年的固定股息 
B.当年加上一年的固定股息
C.当年加以前营业年度内的未付固定股息
D.当年加下一营业年度内的固定股息

16.当公司盈利较少时，可转换优先股的投资者通常（   ）转换请求权。
A.行使  B.不行使
C.保留  D.转让

17.只能在期权到期日行使的期权是（   ）。
A.看涨期权  B.看跌期权
C.欧式期权  D.美式期权

18.一般来说，期限较长的债券，（   ），利率应该定得高一些。