证券发行与承销试题本
(课程代号：02)

中国证监会从业资格考试委员会
 

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。
1.关联交易的价格原则上应不偏离(    )的价格或收费的标准。
A.市场独立第三方      B.原先收取
C.由中国证监会核准    D.由母公司核准
2.以发起方式设立的股份有限公司的章程须经(    )发起人同意。
A.1/2的      B.2/3的
C.3/4的      D.全体
3.可转换公司债券是指(    )。
A.可转换为一般公司债务的股份
B.可转换为一般公司债务的债券
C.可转换为公司股份的债券
D.可转换为公司债券的股票
4.上市公司因召集股东大会的方式不符合有关法规而被中国证监会责令限期纠正而又拒不纠正的，自该事实发生之日起(    )内，中国证监会不受理其从证券市场筹资的申请。
A.3个月     B.6个月
C.12个月    D.24个月
5.在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数(    )以上的股东可以提出临时提案。
A.5%        B.10%
C.15%       D.30%
6.股票发行溢价倍率(股票发行价格/股票面值)应(    )国有资产折股倍数(发行前国有净资产/国有股股本)。
A.等于      B.小于
C.大于      D.不低于
7.企业股份制改组的目的之一是(    )。
A.逃脱债务负担      B.确立法人财产权
C.确立个人财产权    D.确立国家财产权
8.根据公司法，申请股票在证券交易所上市的公司，股本总额不少于人民币(    )万元。
A.1000      B.5000
C.10000     D.20000
9.一般情况下在拟首次公开发行股票的公司提出发行申请前，须由(    )或其他经有关部门认定的机构进行辅导。
A.具有主承销商资格的证券专营机构     B.中国证监会
C.证券交易所                         D.地方政府
10.上市公司股东大会在董事选举中应积极推行(    )。
A.记名投票制度      B.无记名投票制度
C.累积投票制度      D.无累积投票制度
11.(    )不能成为2002年度证券交易所债券市场记账式国债承销团成员。
A.保险公司        B.商业银行
C.信托投资公司    D.证券专营机构
12.上市公司董事报酬的数额和方式由(    )提出方案，报请(    )决定。
A.独立董事，董事会      B.独立董事，股东大会
C.董事会，股东大会      D.监事会，股东大会
13.资产评估报告(    )。
A.仅有正文部分                B.包括正文和附件两部分
C.包括正文、附件和法律意见    D.包括正文和确认文件
14.根据我国现行规定，(    )通常不作为无形资产作价入股。
A.商誉          B.非专利技术