13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有______。
a 浮动利率债券 b 认股证
c 分期债券 d 可转换债券 
e 复合证券
14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势______。 
a 突破了时空限制，投资者可以随时随地交易；
b 直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询；
c 成本低
d 更加安全
15、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于_______。 
a 加强了证券公司等中介机构的责任
b 提高了证券市场的透明度
c 维护三公原则
d 提高了上市公司的质量
16、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取______相结合的方式。
a 向法人配售 b 对公众上网发行
c 发行认股证 d 证券公司配售
17、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为______。
a 机构投资者 b 个人投资者
c 投机者 d 投资者
18、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中______属于机构投资者。
a 家庭 b 政府
c 金融机构 d 企业
19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面______是证券中介机构。
a 证券公司 b 会计师事务所
c 证券交易所 d 资产评估机构
20、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为______。
a 综合类证券公司 b 代理性证券公司
c 经纪类证券公司 d 自营性证券公司
21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括______。
a 证券登记结算公司 b 会计师事务所
c 证券投资咨询公司 d 证券信用评级机构
22、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面______是间接融通的工具。
a 股票 b 定期存单
c cds d 公司债券
23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面______是资本市场。
a 回购协议市场 b 债券市场
c 基金市场 d 保险市场
24、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有______。
a 发行主体 b 股份
c 持有人 d 有面值
25、股票这种有价证券从性质来看有_______的性质。
a 要式证券 b 设权证券
c 证权证券 d 资本证券
26、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下______ 特点。
a 不必一次缴足 b 转让相对复杂或受限制
c 便于挂失 d 要求一次缴足股款 转贴:证券站_

27、按照《公司法》的规定，普通股股东享有______法定的股东权益。
a 资产受益 b 重大决策权
c 选择管理者 d 制定公司的具体规章
28、优先股票不同于普通股票，它有______的特征。
a 股息率固定 b 股息分派优先
c 剩余资产分配优先 d 一般无表决权
29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面______是属于境外上市外资股。
a a股 b n股
c h股 d b股
30、债券具有______的基本性质。
a 债券属于有价证券 b 债券是一种虚拟资本
c 债券是债权的体现 d 一种综合权利证券
31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为______。
a 商业证券 b 资本证券 
c 有价证券 d 凭证证券
32、证券投资者参与证券投资的目的有_________。 
a 获取高于银行利息的收益
b 保值增值
c 参与公司管理 
d 赚取市场差价
33、我国《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额______。
a 相等 b 无关
c 超过票面价格 d 低于票面金额
34、根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中______是固定利率债券。
a 单利债券 b 复利债券
c 浮动利率债券 d 可变利率债券
35、债券根据偿还方式可以分为______。
a 期中偿还 b 到期偿还
c 展期偿还 d 中途偿还
36、债券与股票相同的地方表现在______。 
a 两者都是有价证券
b 两者都是筹资手段
c 两者收益率相互影响
d两者的风险差不多
37、公债的特征有________。
a 安全性高 b 流动性好
c 收益稳定 d 免税待遇
38、依照不同的发行本位，国债可以分为_______。
a 实物国债 b 货币国债 
c 记帐式国债 d 凭证式国债
39、在我国，基本建设债券的发行主体是_______。
a 国务院 b 国家能源投资公司
c 国家原材料投资公司 d 铁道部
40、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是_________。
a 政府证券 b 金融证券
c 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 
d 一般公司发行的公司债券
41、下面属于重点企业债券的有______。
a 电力建设债券 b 重点钢铁企业债券
c 有色金属企业债券 d 石油化工企业债券
42、综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有________。 
a 弥补国际收支逆差
b 收取外币资金，弥补国内预算资金的不足
c 一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散
d 为某些国际组织筹资，以支持其活动
43、广义的有价证券有很多种，其中包括______。
a 商品证券 b 提单 c货币证券 d 资本证券 
44、证券交易的集中竞价应当实行______的原则。
a 数量优先 b 价格优先 c 时间优先 d 地点优先 
45、交易所上市委员会的职责是_____。 
a 审批证券的上市 
b 审定总经理提出的财务预算、决算方案 
c 拟定上市规则和提出修改上市规则的建议
d 选举和罢免理事 
46、从债券的形式来看，我国发行的国债可分为________。
a 凭证式国债 b 无记名国债 c 记帐式国债 d 可转换债券 
47、基金的运作中的主要费用有_______。
a 管理费 b 托管费 c 风险费 d 投资费 
48、_______不得招聘为证券交易所的从业人员。
a 因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员
b 被开除的国家机关工作人员 
c 被解聘的证券公司从业人员
d 被辞退的国有企业工作人员 
49、证券从业人员的行为准则规定内容包括______。
a 保证性行为 b 自律性行为 c 道德性行为 d 禁止性行为 
50、优先股的优先权主要表现在_______。
a 认股权 b 分配剩余资产 c 分配公司收益 d 公司经营表决权 
51、我国《公司法》中的公司主要形式是指______。
a 有限责任公司 b 两合公司 c 股份有限公司 d 无限公司 
52、在我国证券法中规定的委托方式有______。
a 市价委托 b 限价委托 c 止损委托 d 限价止损委托 
53、证券投资基金与股票、债券的区别在于_______。
a 风险水平不同 b 收益水平不同 c 所筹资金的投向不同 d 所反映的关系不同 
54、封闭式基金与开放式基金的区别在于_______。
a 投资者的身份不同
b 期限和发行规模限制不同
c 基金单位交易方式和价格计算标准不同
d 投资策略不同 
55、证券投资基金的当事人主要有_______。
a 基金持有人 b 基金发起人 c 基金托管人 d 基金管理人 
56、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有______。 
a 设立或撤消分支机构 b 变更注册资本 c 更换总经理 d 更换法定代表人 转贴:证券站_

57、 股东大会包括____。
a 创立大会 b 特别股东大会 c 股东年会 d 临时股东大会 
58、adr业务中涉及的关键机构包括______。
a 基础证券的发行公司 b存券银行
c托管银行 d存券信托公司 
59、承销方式有____。
a包销 b经销 c自销 d代销 
60、不能开户的人员有____。
a 证券交易所的管理人员
b 证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员
c 未满18岁者
d 职业医生 
三、判断题
1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。 
2、 拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。 
3、 商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。 
4、 银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。 
5、 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 
6、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。 
7、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。 
8、根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。 
9、利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。 
10、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。