（一）单选题
1、 证券交易所所采取的交易的组织方式是______。 
a 经纪制 b 代理制 c 做市商制 d 自助制 
2、_______，《中华人民共和国证券法》正式实施。
a 1998年7月1日 b1999年7月1日 c 1999年10月1日 d 2000年1月1日 
3、 融期货证券是一种______。
a 商品证券 b 凭证证券 c 资本证券 d 货币证券 
4、 有价证券是______的一种形式。
a 商品证券 b虚拟资本 c 权益资本 d 债务资本 
5、 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有_______的凭证。 
a 所有权或使用权 b 租赁权或转让权 c 收益权或处分权
d 使用权或转让权 
6、 资本证券主要包括_______。 
a 股票、债券和基金证券
b 股票、债券和金融期货
c 股票、债券和金融衍生证券
d 股票、债券和金融期权 
7、 有价证券具有___________的经济和法律特征。 
a 产权性、收益性、变通性、风险性
b 产权性、收益性、变通性、非返还性
c 产权性、收益性、流动性、风险性
d 产权性、期限性、收益性、风险性 
8、 资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为____________。 
a 股票市场和债券市场
b 中长期信贷市场和证券市场
c 证券市场和货币市场
c 短期资金市场和长期资金市场 
9、 世界上第一家股票交易所在__________成立。 
a 纽约 b 阿姆斯特丹 c 伦敦 d 巴黎 
10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的_______业务。
a 政策性 b 投融资 c 保值 d 公开市场操作 
11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为__________市场。
a 资本 b 货币 c 间接融资 d 直接融资 
12、证券业协会性质上是一种_________。
a 证券监督机构 b 证券服务机构 c 自律性组织 d 证券投资人 
13、股票实质上代表了股东对股份公司的______。
a 产权 b 债券 c 物权 d 所有权 
14、记名股票和不记名股票的差别在于________。
a 股东权利 b 股东义务 c 出资方式 d 记载方式 
15、股票的未来收益的现值是________。
a 清算价值 b 内在价值 c帐面价值 d 票面价值 
16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是_________。
a 票面价值 b 帐面价值 c 清算价值 d 内在价值 
17、在我国，国有股权行政管理的专职机构是__________。
a 国务院 b 国有资产管理部门 c 国有投资公司 d 资产经营公司
18、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为________。
a 参与优先股 b 累积优先股 c 可赎回优先股 d 股息率可调整优先股 
19、股东大会是股东公司的_________。
a 权力机构 b 法人代表 c 监督机构 d 决策机构 
20、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种________。
a 真实资本 b 虚拟资本 c 财产直接支配权 d 实物直接支配权 
21、国际债券的记价货币通常是______，以便在国际资本市场筹集资金。
a 外国货币 b 国际通用货币 c 本国货币 d 本国货币或外国货币 
22、债券是由______出具的。
a 投资者 b 债券人 c 代理发行人 d 债务人 
23、债券代表其投资者的权利，这种权利称为__________。
a 债券 b 资金使用权 c 财产支配权 d 资产所有权 
24、贴现债券的发行属于__________。
a 平价发行 b 溢价发行 c 折价发行 d 都不是 
25、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为___________。
a 展期偿还 b 满期偿还 c 到期偿还 d 部分偿还 
26、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________。
a 减少 b增加 c 不变 d 都不是 
27、安全性最高的有价证券是____________。
a 国债 b 股票 c 公司债券 d 企业债券 
28、债券和股票的相同点在于___________。
a 具有同样的权利 b 收益率一样 c 风险一样 d 都是筹资手段 
29、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作。
a 基金托管人 b 基金承销公司 c 基金管理人 d 基金投资顾问 
30、证券投资基金反映的是_________关系。
a 产权 b 委托代理 c 债权债务 d 所有权 
31、证券投资基金的资金主要投向_________。
a 实业 b 邮票 c 有价证券 d珠宝 
32、封闭式基金基金单位的交易方式是_________。
a 赎回 b 证交所上市 c 柜台交易 d 场外交易 
33、开放式基金的交易价格取决于_________。
a 基金总资产值 b 供求关系 c基金净资产 d 基金单位净资产值 
34、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由_______机构担任。
a 证券公司 b保险公司 c基金管理管理公司 d 商业银行  转贴:证券站_

35、证券投资基金资产的名义持有人是_________。
a 基金投资者 b 基金管理人 c基金托管人 d 基金监管人 
36、基金管理人与托管人之间的关系是________。
a 所有人与经营者的关系
b 经营与监管的关系
c 持有与托管的关系
d 委托与受托的关系 
37、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币__________元。
a 1000万 b 3000万 c 5000万 d 一亿 
38、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是_________。
a 纽约证券交易所 b 芝加哥期货交易所 c 国际货币市场 d 美国证券交易所 
39、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是__________。
a 100与国库券年收益率的差
b 100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差
c 100与国库券年贴现率的差
d 100与国库券年收益率的和 
40、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于_________。
a 15年 b 10年 c 30年 d 20年 
41、看涨期权的买方具有在约定期限内按__________价格买入一定数量金融资产的权利。
a 市场价格 b 买入价格 c 卖出价格 d 约定价格 
42、看跌期权的买方对标的金融资产具有________的权利。
a 买入 b 卖出 c 持有 d 以上都是 
43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是_________。
a 美式期权 b 欧式期权 c 看涨期权 d看跌期权 
44、认股权的认购期限一般为________。
a 2~10年 b 3~10年 c 两周到30天 d3个月到1年 
45、金融期货的交易对象是__________。
a 金融商品 b 金融商品合约 c 金融期货合约 d 金融期权 
46、可转换证券实际上是一种普通股票的__________。
a 长期看涨期权 b 长期看跌期权 c 短期看涨期权 d短期看跌期权 
47、优先认股权实际上是一种普通股票的__________。
a 长期看涨期权 b 长期看跌期权 c 短期看涨期权 d短期看跌期权 
48、不得进入证券交易所交易的证券商是__________。
a 会员证券商 b 非会员证券商 c 会员承销商 d 会员证券自营商 
49、世界上最早、最有影响的股价指数是_______。
a 道_____琼斯股价指数 b 恒生指数 c 日经指数 d 纳斯达克指数 
50、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的___________。
a 综合法 b 计算期加权法 c 基期加权法 d 相对法 
51、以货币形式支付的股息，称之为_______。
a 现金股息 b 股票股息 c 财产股息 d 负债股息 
52、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为_________。
a 现金股息 b 股票股息 c 财产股息 d 负债股息 
53、决定债权票面利率时无须考虑__________。
a 投资者的接受程度
b 债券的信用级别
c 利息的支付方式和记息方式
d 股票市场的平均价格水平 
54、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为__________。
a 直接收益率 b 到期收益率 c持有期收益率 d 赎回收益率 
55、以下那一种风险不属于系统风险__________。
a 政策风险 b 周期波动风险 c 利率风险 d 信用风险 
56、__________是会员制证券交易所的最高权利机构。
a 会员大会 b 理事会 c 董事会 d 监察委员会 
57、根据我国《证券法》，对证券公司实行_______管理。
a 分业 b混合 c 综合 d 分类 
58、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的_______，单独立户管理。
a 金融机构 b证券公司 c 工商银行 d 商业银行 
59、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的_______，供委托人使用。
a 买卖成交报告单 b 证券买卖委托书 c 指定交易协议书 d 交割单 
60、证券公司管理的原则要求证券公司把________放在首位。
a 流动性 b 盈利性 c 安全性 d 变现能力 
61、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为__________。
a 中央登记结算公司 b 地方登记结算公司 c 交易所 d 交易中心 
62、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是_________。
a 总经理 b 监事长 c 董事长 d 公司内部自定 
63、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的_____
a 10% b 20% c 30% d 40% 
64、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为______
a 缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务
b 清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务
c 清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
d 职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务 
65、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起___年内不得转让。
a 1 b 2 c 3 d 4  转贴:证券站_

66、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的______时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。
a 20% b 25% c 30% d 35% 
67、发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的____
a 40% b 50% c 60% d 70% 
68、证券的代销、包销期最长不得超过______。
a 90 天 b 六个月 c 九个月 d 一年 
69、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的______，其于股份应当向社会公开募集。