（一）单选题
1、 证券交易所所采取的交易的组织方式是------。
a 经纪制 b 代理制 c 做市商制 d 自助制
2、-------，《中华人民共和国证券法》正式实施。
a 1998年7月1日 b1999年7月1日 c 1999年10月1日 d 2000年1月1日
3、 融期货证券是一种------。
a 商品证券 b 凭证证券 c 资本证券 d 货币证券
4、 有价证券是------的一种形式。
a 商品证券 b虚拟资本 c 权益资本 d 债务资本
5、 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有-------的凭证。
a 所有权或使用权
b 租赁权或转让权
c 收益权或处分权
d 使用权或转让权
6、 资本证券主要包括-------。
a 股票、债券和基金证券
b 股票、债券和金融期货
c 股票、债券和金融衍生证券
d 股票、债券和金融期权
7、 有价证券具有-----------的经济和法律特征。
a 产权性、收益性、变通性、风险性
b 产权性、收益性、变通性、非返还性
c 产权性、收益性、流动性、风险性
d 产权性、期限性、收益性、风险性
8、 资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为------------。
a 股票市场和债券市场
b 中长期信贷市场和证券市场
c 证券市场和货币市场
d 短期资金市场和长期资金市场
9、 世界上第一家股票交易所在----------成立。
a 纽约 b 阿姆斯特丹 c 伦敦 d 巴黎
10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。
a 政策性 b 投融资 c 保值 d 公开市场操作
11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为----------市场。
a 资本 b 货币 c 间接融资 d 直接融资
12、证券业协会性质上是一种---------。
a 证券监督机构 b 证券服务机构 c 自律性组织 d 证券投资人
13、股票实质上代表了股东对股份公司的------。
a 产权 b 债券 c 物权 d 所有权
14、记名股票和不记名股票的差别在于--------。
a 股东权利 b 股东义务 c 出资方式 d 记载方式
15、股票的未来收益的现值是--------。
a 清算价值 b 内在价值 c帐面价值 d 票面价值
16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是---------。
a 票面价值 b 帐面价值 c 清算价值 d 内在价值
17、在我国，国有股权行政管理的专职机构是----------。
a 国务院 b 国有资产管理部门 c 国有投资公司 d 资产经营公司
18、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为--------。
a 参与优先股 b 累积优先股 c 可赎回优先股 d 股息率可调整优先股
19、股东大会是股东公司的---------。
a 权力机构 b 法人代表 c 监督机构 d 决策机构
20、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种--------。
a 真实资本 b 虚拟资本 c 财产直接支配权 d 实物直接支配权
21、国际债券的记价货币通常是------，以便在国际资本市场筹集资金。
a 外国货币 b 国际通用货币 c 本国货币 d 本国货币或外国货币
22、债券是由------出具的。
a 投资者 b 债券人 c 代理发行人 d 债务人
23、债券代表其投资者的权利，这种权利称为----------。
a 债券 b 资金使用权 c 财产支配权 d 资产所有权
24、贴现债券的发行属于----------。
a 平价发行 b 溢价发行 c 折价发行 d 都不是
25、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为-----------。
a 展期偿还 b 满期偿还 c 到期偿还 d 部分偿还
26、金融机构发行金融债券使得其资金来源----------。
a 减少 b增加 c 不变 d 都不是
27、安全性最高的有价证券是------------。
a 国债 b 股票 c 公司债券 d 企业债券
28、债券和股票的相同点在于-----------。
a 具有同样的权利 b 收益率一样 c 风险一样 d 都是筹资手段
29、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由----------管理和运作。
a 基金托管人 b 基金承销公司 c 基金管理人 d 基金投资顾问
30、证券投资基金反映的是---------关系。
a 产权 b 委托代理 c 债权债务 d 所有权
31、证券投资基金的资金主要投向---------。
a 实业 b 邮票 c 有价证券 d珠宝
32、封闭式基金基金单位的交易方式是---------。
a 赎回 b 证交所上市 c 柜台交易 d 场外交易
33、开放式基金的交易价格取决于---------。
a 基金总资产值 b 供求关系 c基金净资产 d 基金单位净资产值
34、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由-------机构担任。
a 证券公司 b保险公司 c基金管理管理公司 d 商业银行
35、证券投资基金资产的名义持有人是---------。
a 基金投资者 b 基金管理人 c基金托管人 d 基金监管人
36、基金管理人与托管人之间的关系是--------。
a 所有人与经营者的关系
b 经营与监管的关系
c 持有与托管的关系
d 委托与受托的关系
37、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币----------元。
a 1000万 b 3000万 c 5000万 d 一亿
38、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是---------。
a 纽约证券交易所 b 芝加哥期货交易所 c 国际货币市场 d 美国证券交易所
39、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是----------。
a 100与国库券年收益率的差
b 100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差
c 100与国库券年贴现率的差
d 100与国库券年收益率的和
40、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于---------。
a 15年 b 10年 c 30年 d 20年
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